廣州市發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理辦法配套實(shí)施細(xì)則的通知

(穗發(fā)改規(guī)字〔2017〕3號)

各區(qū)政府，市工業(yè)和信息化委、市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局、市金融局，廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司：

《廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理辦法》配套實(shí)施細(xì)則業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)實(shí)施，請遵照執(zhí)行。

專此通知

附件：1.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則

2.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金管理實(shí)施細(xì)則

3.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展補(bǔ)助資金管理實(shí)施細(xì)則（略）

4.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展補(bǔ)貼資金用于太陽能光伏

發(fā)電項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則（略）

廣州市發(fā)展和改革委員會

2017年6月2日

附件1：

廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則

第一章 總則

第一條 為充分發(fā)揮財(cái)政資金對我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的引導(dǎo)帶動(dòng)作用，規(guī)范廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）的使用和管理，依據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)[2015]210號）、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建[2015]1062號）、《廣東省政府投資基金管理實(shí)施辦法（試行)》（粵財(cái)預(yù)[2016]178號）、《廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理辦法》（穗府辦規(guī)[2017]7號）等規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 引導(dǎo)基金的設(shè)立、投資、運(yùn)作、退出、監(jiān)督檢查等管理工作適用本細(xì)則。

第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則，除本辦法另有規(guī)定的外，通過母基金的方式,選擇股權(quán)投資類企業(yè)合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)社會資本投向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

第四條 子基金的組織形式根據(jù)實(shí)際情況，可采用有限合伙制或公司制的形式。在釆用有限合伙制形式下，引導(dǎo)基金以有限合伙人（LP)身份出資參與子基金；在采用公司制形式下，引導(dǎo)基金以股東身份參與子基金。

第五條 子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

第六條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)組織開展項(xiàng)目申報(bào)、專家評審、盡職調(diào)查等工作，研究確定支持項(xiàng)目名單，下達(dá)資金計(jì)劃，并對引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，推進(jìn)對引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)、政策效果的落實(shí)。

市財(cái)政局會同市發(fā)展改革委聯(lián)合下達(dá)資金計(jì)劃，按規(guī)定撥付財(cái)政資金，并配合市發(fā)展改革委對具體項(xiàng)目實(shí)施及其資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和績效評價(jià)。

第二章 受托管理機(jī)構(gòu)

第七條 廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司新設(shè)全資子公司“廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理有限公司”，作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、市政府有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對引導(dǎo)基金進(jìn)行管理。

第八條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：

(一）對引導(dǎo)基金申報(bào)機(jī)構(gòu)開展專家評審、盡職調(diào)查、入股談判，簽訂合伙協(xié)議或出資協(xié)議等相關(guān)法律文本；

(二）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，并嚴(yán)格按照《合伙企業(yè)法》或《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，有效履行引導(dǎo)基金投后管理，監(jiān)督子基金投向；

(三）每季度結(jié)束后15日內(nèi)向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局書面報(bào)告子基金運(yùn)作情況、股本變化情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。

第九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇在我市境內(nèi)具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行作為托管銀行開設(shè)引導(dǎo)基金專戶，對受托管理的引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，應(yīng)符合以下條件：

(一）經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的；

(二）最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；

(三）優(yōu)先考慮與政府部門開展業(yè)務(wù)合作情況良好的。

第三章 投資領(lǐng)域

第十條 引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立的子基金須重點(diǎn)投向我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、廣州制造2025等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（《廣州市新興產(chǎn)業(yè)目錄》見附件1-1),處于種子期、起步期、成長期、擴(kuò)張期和成熟期等各發(fā)展階段的企業(yè)。

第十一條 引導(dǎo)基金按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分類與社會資本合作發(fā)起設(shè)立子基金。

第十二條 子基金投資項(xiàng)目須聚焦子基金申報(bào)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在該領(lǐng)域投資規(guī)模不低于子基金總規(guī)模的60%。

第十三條 子基金須重點(diǎn)投向我市新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，子基金投資于我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于子基金規(guī)模的50%。

第十四條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

(一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

(二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

(三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

(四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

(五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

(六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

(七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章 申報(bào)機(jī)構(gòu)

第十五條 引導(dǎo)基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資類企業(yè)（含創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)），由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本。

引導(dǎo)基金與社會資本按1:4以上的比例設(shè)立子基金，引導(dǎo)基金對子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

第十六條 申報(bào)機(jī)構(gòu)除滿足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：

(一）企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)。原則上，企業(yè)成立時(shí)間滿1年，符合證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國證監(jiān)會令105號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委令第39號）相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或各級創(chuàng)投備案管理部門完成備案手續(xù)。

(二）注冊資本在人民幣3000萬元以上，且均以貨幣形式實(shí)繳出資，或其基金管理規(guī)模在人民幣10億元以上。

(三）具有股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，至少有2個(gè)投資成功案例，或在擬設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域有優(yōu)秀的投資案例。

第十七條 為鼓勵(lì)孵化器及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，我市經(jīng)認(rèn)定的專業(yè)孵化器也可作為申報(bào)機(jī)構(gòu)，申請與引導(dǎo)基金合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)基金與社會資本出資比例放寬至1:1.5,子基金須投資于專業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于基金規(guī)模的80%。其中，專業(yè)孵化器在申報(bào)時(shí)已經(jīng)完成工商注冊并運(yùn)作3個(gè)月以上，面積應(yīng)不小于1500平方米，或在孵企業(yè)不少于20家。

第十八條 申報(bào)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金的基金管理人，也可指定或新設(shè)關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金的基金管理人。在采用有限合伙制形式下，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP);在釆用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。

子基金的基金管理人須符合以下條件：

(一）企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)，注冊資本或認(rèn)繳出資額不低于500萬元人民幣，且均以貨幣形式實(shí)繳出資。

(二）主要負(fù)責(zé)人具備豐富基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并已取得良好的管理業(yè)績，且至少有4至5名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員。

(三）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法。

(四）出資不低于子基金規(guī)模的5%。

第五章 審批程序

第十九條 引導(dǎo)基金按照以下程序從申報(bào)機(jī)構(gòu)中甄選符合條件的合作機(jī)構(gòu)及組建子基金：

(一）發(fā)布指南。市發(fā)展改革委會同引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)市政府的總體工作部署，研究制訂并發(fā)布當(dāng)年申報(bào)指南。

(二）材料申報(bào)。申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)指南及本實(shí)施細(xì)則的規(guī)定和要求編制申報(bào)材料，報(bào)送引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。

(三）組織審查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本實(shí)施細(xì)則要求，組織開展材料審查、專家評審、盡職調(diào)查、擬定擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額名單等工作，并與擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）進(jìn)行談判，草擬《合伙協(xié)議》或《出資人協(xié)議》、《委托管理協(xié)議》等相關(guān)法律文件。

(四）報(bào)批審定。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)向市發(fā)展改革委報(bào)送《引導(dǎo)基金申報(bào)審批表》以及相關(guān)評審過程材料，市發(fā)展改革委初步確定引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單。

(五）社會公示。市發(fā)展改革委將初步確定的引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單，向社會公示10個(gè)工作日，并對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核查并提出意見。

(六）批復(fù)確定。公示無異議或異議經(jīng)核實(shí)不成立后，市發(fā)展改革委會同市財(cái)政局將引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單上報(bào)市政府審批。

(七）簽署協(xié)議。根據(jù)市政府批復(fù)的引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人）名單，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照公司內(nèi)部程序，與引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）簽訂《合伙協(xié)議》或《出資人協(xié)議》、《委托管理協(xié)議》等相關(guān)法律文件。

(八）資金撥付。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局與引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，并由市財(cái)政局將年度引導(dǎo)基金出資撥付至引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)督促子基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成募資和設(shè)立，按有關(guān)規(guī)定履行引導(dǎo)資金出資手續(xù)。

(九）投后管理。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)須按照相關(guān)法律法規(guī)以及本實(shí)施細(xì)則有關(guān)要求制訂引導(dǎo)基金投后管理細(xì)則，確保子基金重點(diǎn)投資于我市新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

(十）退出回收。退出時(shí)，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)讓股份（含回收的股息、股利）法定審批程序完成后，將轉(zhuǎn)讓股份回收的資金撥入托管專戶，由市發(fā)展改革委滾動(dòng)用于安排支持項(xiàng)目。

第六章 投資管理

第二十條 子基金須在我市注冊。每支子基金募集資金總額不低于5000萬元人民幣；引導(dǎo)基金出資額不高于2億元人民幣。所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資額須在《合伙協(xié)議》或《出資人協(xié)議》簽署后的一年內(nèi)到位。

第二十一條 引導(dǎo)基金對子基金的出資須在子基金完成注冊手續(xù)且其他出資人完成出資后，方予以繳付。引導(dǎo)基金可釆取分期的方式在《合伙協(xié)議》或《出資人協(xié)議》簽署后的一年內(nèi)到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。

第二十二條 子基金對單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資額不得超過子基金規(guī)模的20%。

第二十三條 子基金管理機(jī)構(gòu)按市場規(guī)律提取一定比例的管理費(fèi)用。管理費(fèi)用由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)和其他出資人共同按子基金合伙協(xié)議或相關(guān)章程約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)支付部分可從引導(dǎo)基金中列支。年度管理費(fèi)用與子基金投資收益掛鉤，一般不超過子基金注冊資本的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在合伙協(xié)議或委托管理協(xié)議中明確。

第二十四條 托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對子基金托管專戶進(jìn)行管理。托管銀行需要引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。

第七章 退出機(jī)制

第二十五條 子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。

第二十六條 在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時(shí)退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實(shí)現(xiàn)的盈利，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額獲取相應(yīng)的分紅后，按以下方式退出：

(一）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在3年以內(nèi)（含3年）的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定;

(二）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在3年以上5年以內(nèi)（含5年）的，如累計(jì)分紅高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定；如累計(jì)分紅不足同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，則轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息與累計(jì)分紅的差額之和；

(三）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公共財(cái)政原則和引導(dǎo)基金的運(yùn)作要求，按照市場化方式退出。

第二十七條 子基金在發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時(shí),按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩佘財(cái)產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。

第二十八條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）在《合伙協(xié)議》、《出資人協(xié)議》或《委托管理協(xié)議》等法律文件中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

(一）投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

(二）政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

(三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

(四）基金未按章程約定投資的；

(五）其他不符合章程約定情形的。

第八章 激勵(lì)約束機(jī)制

第二十九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對受托管理的引導(dǎo)基金收取日常管理費(fèi)，管理費(fèi)在引導(dǎo)基金中安排，當(dāng)年支付上年。市發(fā)展改革委會同市財(cái)政局對引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按年度進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果確定管理費(fèi)用比例，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

(一）引導(dǎo)基金考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例根據(jù)引導(dǎo)基金投資額分別核定為：1億元及以下、1-5億元（含5億元）、5億元以上分別按1.2%、1%、0.8%的反向遞減。

(二）引導(dǎo)基金考核結(jié)果為合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例根據(jù)引導(dǎo)基金投資額分別核定為：1億元及以下、1-5億元（含5億元）、5億元以上分別按1%、0.8%、0.6%的反向遞減。

(三）引導(dǎo)基金考核結(jié)果為不合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用按照考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)用減半支付。

第三十條 子基金投資收益的一定比例，作為效益獎(jiǎng)勵(lì)用于激勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)和引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，效益獎(jiǎng)勵(lì)釆取“先回本后分利”的原則，效益獎(jiǎng)勵(lì)均按照收益（回收資金+累計(jì)分紅一本金）的20%核定。

第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年考核結(jié)果不合格的，停發(fā)當(dāng)年效益獎(jiǎng)勵(lì)，直至考核合格；連續(xù)三年考核結(jié)果不合格的，市發(fā)展改革委可根據(jù)情況另行公開遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。

第三十二條 為保證政策導(dǎo)向，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）在《合伙協(xié)議》、《出資人協(xié)議》或《委托管理協(xié)議》等法律文件中約定，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)派出代表進(jìn)入子基金管理機(jī)構(gòu)的投資決策委員會，不參與子基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)和日常管理，但在所參與子基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)。

第三十三條 為進(jìn)一步激發(fā)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)積極性，引導(dǎo)基金中安排不超過引導(dǎo)基金總規(guī)模20%的資金，由受托管理機(jī)構(gòu)按照市場化原則自主開展直接投資，直接投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域均參照上述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，該部分引導(dǎo)基金年度管理費(fèi)用按照直接投資額的0.6%確定。

項(xiàng)目退出結(jié)算時(shí)，若項(xiàng)目的直接投資資金總體產(chǎn)生收益，收益部分的30%獎(jiǎng)勵(lì)受托管理機(jī)構(gòu)，其余部分納入引導(dǎo)基金總規(guī)模滾動(dòng)安排支持項(xiàng)目；項(xiàng)目退出結(jié)算時(shí)，若退出項(xiàng)目的直接投資資金總體產(chǎn)生虧損，則從效益獎(jiǎng)勵(lì)中抵扣。

第九章 監(jiān)督檢查

第三十四條 引導(dǎo)基金實(shí)行定期報(bào)告制度。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束15日內(nèi)向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局書面報(bào)告引導(dǎo)基金使用情況。主要包括：

(一）子基金投資運(yùn)作情況；

(二）引導(dǎo)基金的撥付、退出、收益、虧損情況。

第三十五條 引導(dǎo)基金運(yùn)行中發(fā)生違法違規(guī)、投資項(xiàng)目退出可能遭受重大損失等重大問題，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后3日內(nèi)，向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局書面報(bào)告。

第三十六條 市發(fā)展改革委定期向市政府報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問題和隱患的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)依法對造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十章 附則

第三十七條 【參照管理】我市配合國家、省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃或創(chuàng)投引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)投子基金，參照國家和省的規(guī)定要求執(zhí)行。

第三十八條 【引導(dǎo)基金劃分】2013年、2014年廣州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導(dǎo)基金共16億元資金，已轉(zhuǎn)為廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司注冊資本，由廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司按照國資管理的有關(guān)規(guī)定自主開展投資運(yùn)作；2015年-2017年廣州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導(dǎo)基金，納入新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中整體安排，用于廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金和廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金；從已轉(zhuǎn)為注冊資本的廣州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導(dǎo)基金出資設(shè)立的政策性子基金，仍由廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司按照《廣州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導(dǎo)基金實(shí)施方案》和設(shè)立時(shí)簽訂的協(xié)議約定執(zhí)行至基金退出。

第三十九條 【有效期】本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行,有效期五年。有關(guān)法律、政策依據(jù)變化或有效期屆滿，根據(jù)實(shí)施情況依法評估修訂。

附件：1.廣州市新興產(chǎn)業(yè)目錄

2.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金申報(bào)指南

3.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金申報(bào)材料

4.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金申報(bào)審批表

5.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)考核

評價(jià)表

6.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理費(fèi)用申報(bào)審批表

附件1-1：

廣州市新興產(chǎn)業(yè)目錄

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

新一代信息技術(shù)、生物與健康產(chǎn)業(yè)、新材料與高端裝備制造、新能源與節(jié)能環(huán)保、時(shí)尚創(chuàng)意、新能源汽車。

二、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)

金融業(yè)、物流業(yè)、信息服務(wù)業(yè)、電子商務(wù)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、會展業(yè)、科技服務(wù)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、體育產(chǎn)業(yè)、健康產(chǎn)業(yè)。

三、廣州制造2025

智能裝備及機(jī)器人、新一代信息技術(shù)、節(jié)能與新能源汽車、新材料與精細(xì)化工、生物醫(yī)藥與健康醫(yī)療、能源及環(huán)保裝備、軌道交通、高端船舶與海洋工程裝備、航空與衛(wèi)星應(yīng)用、都市消費(fèi)工業(yè)。

附件1-2：

廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金申報(bào)指南(模板）

一、引導(dǎo)基金合作模式

(一）引導(dǎo)基金通過母基金方式與優(yōu)秀股權(quán)投資機(jī)構(gòu)合作發(fā)起設(shè)立子基金，子基金可釆用有限合伙制或公司制的形式，引導(dǎo)基金相應(yīng)的以有限合伙人（LP)或股東的身份出資。

(二）引導(dǎo)基金對子基金出資比例不超過子基金規(guī)模的20%,且不作為第一大出資人或股東。

(三）引導(dǎo)基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人全部完成出資后才實(shí)施繳付。

(四）子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

二、申報(bào)條件

(一）引導(dǎo)基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資類企業(yè)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本。

申報(bào)機(jī)構(gòu)除滿足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：

1.企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)。原則上，企業(yè)成立時(shí)間滿1年，符合證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或各級創(chuàng)投備案管理部門完成備案手續(xù)。

2.注冊資本在人民幣3000萬元以上，且均以貨幣形式實(shí)繳出資，或其基金管理規(guī)模在人民幣10億元以上。

3.具有股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，至少有2個(gè)投資成功案例，或在擬設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域有優(yōu)秀的投資案例。

(二）為鼓勵(lì)孵化器及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，我市經(jīng)認(rèn)定的專業(yè)孵化器也可作為申報(bào)機(jī)構(gòu)，申請與引導(dǎo)基金合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)基金與社會資本出資比例放寬至1:1.5，子基金須投資于專業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于基金規(guī)模的80%。其中，專業(yè)孵化器在申報(bào)時(shí)已經(jīng)完成工商注冊并運(yùn)作3個(gè)月以上，面積應(yīng)不小于1500平方米，或在孵企業(yè)不少于20家。

(三）申報(bào)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金管理人，也可指定或新設(shè)關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金管理人。在采用有限合伙制形式，基金管理人為子基金的普通合伙人（GP);在采用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。

子基金管理人須符合以下條件：

1.企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)，注冊資本或認(rèn)繳出資額不低于500萬元人民幣，且均以貨幣形式實(shí)繳出資。

2.主要負(fù)責(zé)人具備豐富基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并已取得良好的管理業(yè)績，且至少有4至5名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員。

3.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法。

4.出資不低于子基金規(guī)模的5%。

(四）子基金必須注冊在廣州，鼓勵(lì)子基金管理人設(shè)立在廣州。

三、重點(diǎn)支持領(lǐng)域

1.引導(dǎo)基金與社會資本重點(diǎn)在新一代信息技術(shù)、生物與健康產(chǎn)業(yè)、新材料與高端裝備制造、新能源與節(jié)能環(huán)保、時(shí)尚創(chuàng)意、新能源汽車、金融業(yè)、物流業(yè)、信息服務(wù)業(yè)、電子商務(wù)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、會展業(yè)、科技服務(wù)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、體育產(chǎn)業(yè)、健康產(chǎn)業(yè)、智能裝備及機(jī)器人、新材料與精細(xì)化工、能源及環(huán)保裝備、軌道交通、高端船舶與海洋工程裝備、航空與衛(wèi)星應(yīng)用、都市消費(fèi)工業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域合作發(fā)起設(shè)立子基金。

2.此次引導(dǎo)基金擬與社會資本在新一代信息技術(shù)、生物與健康產(chǎn)業(yè)、新材料與高端裝備制造、新能源與節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域各發(fā)起設(shè)立1支子基金，各領(lǐng)域設(shè)立的子基金在該領(lǐng)域投資比例不低于子基金規(guī)模的60%。

3.子基金在廣州市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于子基金規(guī)模的50%。

四、子基金的管理要求

(一）子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。每支子基金募集資金總額不低于5000萬元人民幣，引導(dǎo)基金出資額不高于2億元人民幣。

(二）所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資額須在《合伙協(xié)議》或《出資人協(xié)議》簽署后的一年內(nèi)到位。

(三）子基金擬投資項(xiàng)目提交其投資決策委員會前，廣州基金需對項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查，對違法、違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反合伙協(xié)議的事項(xiàng)廣州基金具有一票否決權(quán)，未能通過廣州基金合規(guī)性審查的項(xiàng)目不得進(jìn)入投資決策委員會議程。

(四）廣州基金需向子基金派駐觀察員列席投資決策委員會，并有權(quán)視情況派出代表進(jìn)入子基金的投資決策委員會。

(五）托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要廣州基金出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。

五、引導(dǎo)基金退出方式

(一）在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時(shí)退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實(shí)現(xiàn)的盈利，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額比例獲取相應(yīng)的分紅后，按如下方式退出：

1.引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在3年以內(nèi)（含3年）的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定。

2.引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在3年以上5年以內(nèi)（含5年）的，如累計(jì)分紅高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利息，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定；如累計(jì)分紅不足同期銀行貸款基準(zhǔn)利息，則轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準(zhǔn)利息與累計(jì)分紅的差額之和。

3.引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公共財(cái)政原則和引導(dǎo)基金的運(yùn)作要求，按照市場化方式退出。

(二）子基金發(fā)生清算時(shí)（包括解散和破產(chǎn)），按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金的應(yīng)得份額。

(三）在有下述情況之一，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

1.投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

2.政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

3.基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

4.基金未按章程約定投資的；

5.其他不符合章程約定情形的。

六、引導(dǎo)基金申報(bào)材料的提交與受理

(一）請按照廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金申報(bào)材料（廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金）規(guī)定的內(nèi)容提交申請。

(二）申報(bào)材料紙質(zhì)版一式八份(用A4紙張標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備)，全部提交報(bào)送至廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心60樓，郵編：510623);電子版請發(fā)送至郵箱gzgf@gzfin.com.cn。

(三）受理申請截止日期為20年【】月【】日

附件2

廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金管理實(shí)施細(xì)則

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)我市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金直接股權(quán)投資管理，根據(jù)《財(cái)政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的若干指導(dǎo)意見》（財(cái)建[2007]8號）、《廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理辦法》（穗府辦規(guī)[2017]7號）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 我市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金的托管、審批、投資、退出、監(jiān)督檢查等管理工作適用本細(xì)則。

第三條 本實(shí)施細(xì)則所稱直接股權(quán)投資，是指新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金直接以股權(quán)投資方式，支持市委、市政府確定支持的重大項(xiàng)目，我市基于提高產(chǎn)業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新能力的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，以及配套國家、省支持的項(xiàng)目等。

第四條 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中用于直接股權(quán)投資的資金稱為直接股權(quán)投資資金，直接股權(quán)投資資金的使用不以盈利為目的，遵循“市場運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新、引導(dǎo)為主、規(guī)范管理”的原則。

第五條 市發(fā)展改革委會同市財(cái)政局與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，并指導(dǎo)受托管理機(jī)構(gòu)組織開展項(xiàng)目申報(bào)、專家評審、盡職調(diào)查等工作，研究確定支持項(xiàng)目名單，下達(dá)資金計(jì)劃，并對直接股權(quán)投資資金投資運(yùn)作情況進(jìn)行考核和監(jiān)督；市財(cái)政局會同市發(fā)展改革委聯(lián)合下達(dá)資金計(jì)劃，按規(guī)定撥付財(cái)政資金，并配合市發(fā)展改革委對具體項(xiàng)目實(shí)施及其資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和績效評價(jià)；受托管理機(jī)構(gòu)作為直接股權(quán)投資資金出資代表與被投企業(yè)簽署投資協(xié)議，對直接股權(quán)投資資金進(jìn)行管理。

第六條 直接股權(quán)投資資金的支持對象是在我市行政轄區(qū)內(nèi)依法登記注冊、具有獨(dú)立法人資格，具備股權(quán)投資條件的企業(yè)。項(xiàng)目應(yīng)具有一定規(guī)模（項(xiàng)目總投資在2000萬元以上），固定資產(chǎn)投資占總投資比例不少于50%,且未曾獲得市本級財(cái)政資金扶持的項(xiàng)目。

除市委、市政府有明確的要求外，直接股權(quán)投資資金出資額一般不超過5000萬元，占被投企業(yè)（項(xiàng)目）的股份原則上不超過被投企業(yè)（或項(xiàng)目）總體股本的50%，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人。

第七條 配套國家、省以直接股權(quán)投資方式支持的項(xiàng)目，除國家、省有明確的要求外，直接股權(quán)投資資金原則上可按1:1的比例予以參股支持，最高額度不超過5000萬元,不為第一大股東或?qū)嶋H控制人，且所有財(cái)政出資總額占被投企業(yè)（或項(xiàng)目）的股份原則上不超過被投企業(yè)（或項(xiàng)目）總體股本的50%。

第二章 受托管理機(jī)構(gòu)

第八條 廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司新設(shè)全資子公司“廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理有限公司”，作為直接股權(quán)投資資金受托管理機(jī)構(gòu)。受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、市政府有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對直接股權(quán)投資資金進(jìn)行管理。

第九條 受托管理機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，具體職責(zé)包括：

(一）對直接股權(quán)投資項(xiàng)目開展專家評審、盡職調(diào)查、入股談判，簽訂協(xié)議等相關(guān)法律文本；

(二）按投資額占有股份，向被投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事、觀察員等，參加股東會、董事會、監(jiān)事會，并依法行使相應(yīng)的權(quán)利；

(三）充分利用自身的資源和投資經(jīng)驗(yàn)為被投資企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度；

(四）及時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展情況，定期將項(xiàng)目進(jìn)展情況，以及被投資企業(yè)的股本變化、經(jīng)營情況等向市財(cái)政局和市發(fā)展改革委報(bào)告；

(五）建立專賬，單獨(dú)核算直接股權(quán)投資資金盈虧；

(六）每半年將其財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)送市財(cái)政局備案。

第十條 受托管理機(jī)構(gòu)不得直接或間接將托管資金用于其他項(xiàng)目的擔(dān)保、貸款質(zhì)押等可能給托管資金造成損失的用途。擅自將托管資金用于上述方面的，市發(fā)展改革委有權(quán)終止委托關(guān)系；造成損失的，受托管理機(jī)構(gòu)需按損失額度向市發(fā)展改革委支付賠償。

第三章 審批程序

第十一條 直接股權(quán)投資資金申報(bào)審批程序：

(一）發(fā)布指南。市發(fā)展改革委會同受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)市政府的總體工作部署，研究制訂并發(fā)布當(dāng)年申報(bào)指南。

(二）材料申報(bào)。符合條件的申報(bào)機(jī)構(gòu)，根據(jù)申報(bào)指南及實(shí)施細(xì)則規(guī)定和要求編制申報(bào)材料，送所在區(qū)發(fā)展改革局。

(三）初步審查。區(qū)發(fā)展改革局根據(jù)本實(shí)施細(xì)則以及申報(bào)指南有關(guān)要求，對申報(bào)機(jī)構(gòu)提交材料進(jìn)行符合性初審，指導(dǎo)申報(bào)機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)按要求補(bǔ)齊補(bǔ)正相關(guān)材料，并將符合條件的申報(bào)材料以及初審結(jié)果報(bào)市發(fā)展改革委。

(四）組織評審。市發(fā)展改革委將符合條件的申報(bào)材料以及初審結(jié)果送至受托管理機(jī)構(gòu)，并委托受托管理機(jī)構(gòu)開展材料符合性復(fù)審、專家評審、盡職調(diào)查、擬定支持項(xiàng)目名單等工作，并與擬支持項(xiàng)目承擔(dān)單位談判擬定相關(guān)合作協(xié)議。

(五）報(bào)批審定。受托管理機(jī)構(gòu)向市發(fā)展改革委報(bào)送《直接股權(quán)投資資金申報(bào)審批表》以及相關(guān)審查過程材料，市發(fā)展改革委初步確直接股權(quán)投資資金支持項(xiàng)目名單。

(六）社會公示。市發(fā)展改革委將直接股權(quán)投資資金支持項(xiàng)目名單向社會公示10個(gè)工作日，對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核查并提出意見。

(七）批復(fù)確定。公示無異議或異議經(jīng)核實(shí)不成立后，市發(fā)展改革委會同市財(cái)政局將直接股權(quán)投資資金支持項(xiàng)目名單上報(bào)市政府審批。

(八）簽署協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)與支持項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)簽訂合作協(xié)議等法律文件。

(九）資金撥付。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，并會同市財(cái)政局聯(lián)合下達(dá)直接股權(quán)投資資金支持項(xiàng)目投資計(jì)劃。市財(cái)政局按照投資計(jì)劃撥付財(cái)政資金至受托管理機(jī)構(gòu)，受托管理機(jī)構(gòu)按協(xié)議出資至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)。

(十）投后管理。受托管理機(jī)構(gòu)按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定和協(xié)議約定，做好支持項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤管理及退出等工作。

(十一）退出回收。退出時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)讓股份(含回收的股息、股利）法定審批程序完成后，將轉(zhuǎn)讓股份回收的資金撥入托管專戶，由市發(fā)展改革委滾動(dòng)用于安排支持項(xiàng)目。

第十二條 經(jīng)市委、市政府研究決定的重大項(xiàng)目和配套國家、省支持的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位按要求編制申報(bào)材料送所在區(qū)發(fā)展改革局初審后，報(bào)送市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委組織受托管理機(jī)構(gòu)直接開展盡職調(diào)查、下達(dá)計(jì)劃、簽約投資等后續(xù)工作。

第四章 退出機(jī)制

第十三條 直接股權(quán)投資資金通過企業(yè)并購、股權(quán)回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股票上市等方式實(shí)現(xiàn)退出，退出價(jià)格按照國家有關(guān)規(guī)定和直接股權(quán)投資資金投資運(yùn)作的有關(guān)要求確定。

第十四條 投資退出時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)：

(一）對退出時(shí)機(jī)進(jìn)行考察，選擇成熟的退出時(shí)機(jī)運(yùn)作退出，并及時(shí)向市發(fā)展改革委報(bào)告選擇退出時(shí)機(jī)的理由及對財(cái)政資金帶來的影響情況等；

(二）與受讓方就股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格、手續(xù)等進(jìn)行協(xié)商。其中通過股權(quán)回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的，具備條件的可參照以下方式確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格：3年內(nèi)（含3年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直接股權(quán)投資資金原始投資額；3-5年（含5年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直接股權(quán)投資資金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和；超過5年退出的，通過產(chǎn)權(quán)市場公開拍賣等市場化方式退出；

(三）及時(shí)將退出情況向市發(fā)展改革委報(bào)告；

第十五條 直接股權(quán)投資資金投資項(xiàng)目退出回收的資金，由市發(fā)展改革委滾動(dòng)用于安排支持項(xiàng)目。

第五章 激勵(lì)約束機(jī)制

第十六條 市發(fā)展改革委須向受托管理機(jī)構(gòu)支付一定委托管理費(fèi)用。委托管理費(fèi)用分為兩部分，一是日常管理費(fèi),二是效益獎(jiǎng)勵(lì)。

第十七條 日常管理費(fèi)在市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中安排，當(dāng)年支付上年的費(fèi)用。日常管理費(fèi)按上年12月底尚未回收投資的年平均額不超過1.2%核定。市發(fā)展改革委會同市財(cái)政局按年度對受托管理機(jī)構(gòu)考核，根據(jù)考核結(jié)果確定日常管理費(fèi)率。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

(一）考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)直接股權(quán)資金投資額分別核定為：1億元及以下、1-5億元（含5億元）、5億元以上分別按1.2%、1%、0.8%的反向遞減。

(二）考核結(jié)果為合格的，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)直接股權(quán)投資資金投資額分別核定為：1億元及以下、1-5億元(含5億元）、5億元以上分別按1%、0.8%、0.6%的反向遞減。

(三）考核結(jié)果為不合格的，年度管理費(fèi)用按照考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)用減半支付。

第十八條 直投資金受托管理機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年考核結(jié)果為不合格的，減半支付管理費(fèi)及績效獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)市發(fā)展改革委可另行公開遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。

第十九條 效益獎(jiǎng)勵(lì)僅在有項(xiàng)目退出年度發(fā)生，在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中安排，當(dāng)年支付上年。直接股權(quán)投資資金在5年內(nèi)（含5年）退出的，按退出資金額的3%核定；直接股權(quán)投資資金通過市場化方式退出，若退出項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)收益（回收資金扣除原始投資額），效益獎(jiǎng)勵(lì)按收益的20%核定，若退出項(xiàng)目出現(xiàn)虧損，按虧損額的20%扣減效益獎(jiǎng)勵(lì)。效益獎(jiǎng)勵(lì)按年綜合計(jì)算撥付。

第六章 監(jiān)督檢查

第二十條 直接股權(quán)投資資金納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系，市發(fā)展改革委對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核和監(jiān)督。具體包括：

(一）每年4月底前，受托管理機(jī)構(gòu)需將本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)和直接股權(quán)投資資金管理情況報(bào)告市發(fā)展改革委，報(bào)告內(nèi)容具體包括：

1.受托管理機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況；

2.受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況；

3.直接股權(quán)投資資金規(guī)模、投資完成情況；

4.投資企業(yè)經(jīng)營情況；

5.直接股權(quán)投資資金的退出和收益情況。

(二）市發(fā)展改革委會同市財(cái)政局有選擇性對產(chǎn)業(yè)直接股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行抽查，核實(shí)受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告信息的真實(shí)性。

第二十一條 各區(qū)發(fā)展改革局、財(cái)政局應(yīng)配合市有關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對投資涉及本區(qū)域內(nèi)企業(yè)出現(xiàn)的重大變化和問題，及時(shí)報(bào)告市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。

第七章 附則

第二十二條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行，有效期五年。有關(guān)政策法律依據(jù)變化或者有效期屆滿，根據(jù)實(shí)施情況依法評估修訂。

附件：1.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金申報(bào)指南

2.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金申報(bào)材料

3.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金申報(bào)審批表

4.廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金受托管理機(jī)構(gòu)考核評價(jià)表

5. 廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金管理費(fèi)用申報(bào)審批表

附件2-1

廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接股權(quán)投資資金申報(bào)指南

(模板）

一、支持領(lǐng)域與方式

市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金直接以股權(quán)方式支持《廣州市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》中列明的所有重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地公共服務(wù)平臺項(xiàng)目。單個(gè)項(xiàng)目直投資金投資額度最低1000萬元，最高5000萬元，參股比例原則上不超過項(xiàng)目總投資的50%,且不成為控股股東、實(shí)際控制人或第一大股東。

直投資金通過股權(quán)回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按以下方式確定：3年內(nèi)（含3年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直投資金原始投資額；3-5年（含5年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直投資金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利計(jì)算的收益之和；超過5年的，通過產(chǎn)權(quán)交易市場公開拍賣等市場化方式退出。

二、申報(bào)要求(一）總體要求

（一）總體要求

1.由單個(gè)企業(yè)單位獨(dú)立申報(bào)。項(xiàng)目申報(bào)單位必須是在我市行政轄區(qū)內(nèi)依照我國法律登記、注冊的企業(yè)法人，具有較強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)、經(jīng)營管理、資金籌集等方面的能力，并編寫項(xiàng)目投資方案。

2.項(xiàng)目應(yīng)具有一定規(guī)模（項(xiàng)目總投資在2000萬元以上），固定資產(chǎn)投資占總投資比例不少于50%,為XX年1月以來在建或新開工，且未曾獲得市本級財(cái)政資金扶持的項(xiàng)目。其中，在建項(xiàng)目應(yīng)說明建設(shè)進(jìn)度情況，新開工項(xiàng)目應(yīng)已完成前期工作，并可在年內(nèi)開工建設(shè)。

(二）產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目要求

項(xiàng)目采用的科技成果應(yīng)在品種、性能、工藝技術(shù)等方面有重大突破，指標(biāo)達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先或國際先進(jìn)水平，成果處于中試、產(chǎn)業(yè)化或初期應(yīng)用階段；需提供近3年副省級以上部門出具的技術(shù)鑒定文件或發(fā)明專利成果證明，以及有關(guān)部門出具的生產(chǎn)許可文件，且知識產(chǎn)權(quán)歸屬明晰；醫(yī)藥類產(chǎn)品還需提供近3年取得的新藥證書或注冊證書。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)項(xiàng)目應(yīng)注重突出新業(yè)態(tài)和新模式，推動(dòng)服務(wù)理念、服務(wù)流程、服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)方式的創(chuàng)新。

(三）公共服務(wù)平臺項(xiàng)目要求

1.平臺項(xiàng)目申報(bào)單位具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和較好經(jīng)濟(jì)效益，能為公共服務(wù)平臺建設(shè)、運(yùn)行提供保障。平臺應(yīng)有合理的組織機(jī)構(gòu)、健全的管理制度，在基地內(nèi)具備與服務(wù)內(nèi)容相適應(yīng)的固定辦公場所、專業(yè)服務(wù)隊(duì)伍和所必需的儀器設(shè)備等條件，并熟悉相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，具有較強(qiáng)的資源整合及公共服務(wù)能力。主要面向基地內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供各項(xiàng)公共性、公益性服務(wù)，質(zhì)量優(yōu)良、內(nèi)容明確、收費(fèi)優(yōu)惠。

2.項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)主要圍繞基地所屬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，能為解決相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸問題提供支持和服務(wù)，對產(chǎn)業(yè)集群形成輻射效應(yīng)及帶動(dòng)作用。支持的平臺項(xiàng)目均須制定針對基地內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供服務(wù)的管理辦法或規(guī)章制度，平臺建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)區(qū)別于企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目主管部門應(yīng)對項(xiàng)目投資方案及相關(guān)附件進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并負(fù)責(zé)對其真實(shí)性予以確認(rèn)，于xx月xx曰前將審查通過的項(xiàng)目投資方案和有關(guān)附件（一式三份)、項(xiàng)目簡介、項(xiàng)目基本情況表以及項(xiàng)目承擔(dān)單位法定代表人的身份證明材料報(bào)送市發(fā)展改革委。